ก.ล.ต. ปกป้องคุณอย่างไรและป้องกันภาวะซึมเศร้าอีกครั้ง
สิ่งที่ ก.ล.ต. ไม่
ก.ล.ต. ยังคงรักษาความเชื่อมั่นต่อตลาดหุ้นสหรัฐฯ นั่นเป็นสิ่งสำคัญต่อการ ทำงานที่แข็งแกร่ง ของเศรษฐกิจสหรัฐฯ
โดยการให้ความโปร่งใสในการทำงานของ บริษัท สหรัฐ ทำให้นักลงทุนสามารถรับข้อมูลที่ถูกต้องเกี่ยวกับ ผลกำไร ของ บริษัท ได้
ที่ช่วยให้นักลงทุนสามารถกำหนดราคายุติธรรมของหุ้นของ บริษัท ได้ หากไม่มีความโปร่งใสนี้ตลาดหุ้นจะเสี่ยงต่อการเปลี่ยนแปลงอย่างฉับพลันเนื่องจากข้อมูลที่ซ่อนไว้จะปรากฏออกมา การขาดความโปร่งใสนี้เป็นเหตุผลที่ทำให้ Enron ล้มเหลว นั่นไม่ใช่ความล้มเหลวของ SEC แม้ว่า Enron เพียงโกหกในการส่ง SEC
คณะกรรมาธิการดำเนินคดีอาญาเช่น Enron นอกจากนี้ยังเป็นการลงโทษการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในการจัดการโดยเจตนาของตลาดและการขาย หุ้น และ พันธบัตร โดยไม่ต้องลงทะเบียนอย่างถูกต้อง
มีความกังวลว่าคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเริ่มมีผลในการ บริหาร Trump น้อยลง ตั้งแต่เดือนกุมภาพันธ์ถึงเดือนกันยายนปี 2017 เอเยนซี่ได้รวบรวมบทลงโทษทางแพ่งของ บริษัท จำนวน 127 ล้านดอลลาร์ใน 15 คดี ซึ่งต่ำกว่าจำนวน 702 ล้านเหรียญที่รวบรวมได้จาก 43 รายในช่วงเวลาเดียวกันในปีพ. ศ.
องค์การ ก.ล.ต.
ก.ล.ต. มีคณะกรรมาธิการห้าคนซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากประธานาธิบดีสหรัฐอเมริกา พวกเขาได้รับการสนับสนุนโดยพนักงาน 3,100 คนที่ตั้งอยู่ใน 18 สำนักงานทั่วประเทศ
คณะกรรมการ ก.ล.ต. มี 5 หน่วยงาน แผนกการเงินของ บริษัท ตรวจสอบข้อกำหนดในการจัดเก็บของ บริษัท ทำให้มั่นใจได้ว่าเอกสารเหล่านี้สมบูรณ์และถูกต้อง
ช่วยให้นักลงทุนเข้าใจถึงสุขภาพของ บริษัท
กองการค้าและตลาดรักษามาตรฐานที่ควบคุมตลาดหุ้น เป็นผู้ดูแลการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์และ บริษัท หลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังมีการเฝ้าระวังองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมด้วยเช่นกัน เหล่านี้ประกอบด้วยหน่วยงานด้านกฎระเบียบด้านการกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินคณะกรรมการกฎเกณฑ์ด้านหลักทรัพย์แห่งชาติและหน่วยงานหักบัญชีเพื่ออำนวยความสะดวกในการระงับข้อตกลงทางการค้า แผนกนี้ยังดูแล บริษัท หลักทรัพย์คุ้มครองผู้ลงทุน นั่นคือ บริษัท เอกชนที่ไม่หวังผลกำไรที่ทำประกันบัญชีลูกค้าในกรณีที่ บริษัท นายหน้าล้มละลาย
กองการจัดการการลงทุนควบคุม บริษัท จัดการลงทุนรวมทั้ง กองทุนรวม และเงินงวดที่ผันแปรได้ ทบทวนเอกสารที่ส่งภายใต้ กฎหมาย Sarbanes-Oxley Act ของปีพ . ศ . 2545
กองบังคับคดีสอบสวนและฟ้องร้องการฝ่าฝืนกฎหมายและข้อบังคับด้านหลักทรัพย์ จะดำเนินการสืบสวนเป็นส่วนตัว สามารถใช้คำสั่งอย่างเป็นทางการในการสืบสวนเพื่อพยานหมายศาลเพื่อเป็นพยานและจัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่นำเสนอผลการวิจัยของคณะกรรมาธิการ ก.ล.ต. ซึ่งจะช่วยให้สามารถยื่นคำฟ้องในศาลรัฐบาลกลางได้ บ่อยครั้งที่คณะกรรมาธิการตัดสินคดีออกจากศาล
แผนกวิเคราะห์เศรษฐกิจและความเสี่ยงจะให้การวิเคราะห์ทางเศรษฐกิจและความเสี่ยงแก่หน่วยงานอื่น ๆ จะคาดการณ์ว่ากฎระเบียบที่เสนอโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะมีผลต่อตลาดและเศรษฐกิจอย่างไร จะทบทวนความเสี่ยงโดยรวมในตลาด มีการระบุกิจกรรมที่อาจก่อให้เกิดการฉ้อโกงล่วงหน้า
วิธีการที่ ก.ล.ต. มีผลต่อเศรษฐกิจสหรัฐฯ
ก.ล.ต. เพิ่มความโปร่งใสและไว้วางใจในตลาดหุ้นสหรัฐฯ นั่นเป็นเหตุผลใหญ่ว่าทำไม ตลาดหุ้นนิวยอร์กเป็นตลาดหุ้นที่ มีความซับซ้อนและได้รับความนิยมมากที่สุดในโลก ความโปร่งใสนี้ดึงดูดธุรกิจจำนวนมากให้กับสถาบันการเงินในสหรัฐฯรวมถึง ธนาคาร และ บริษัท กฎหมาย
นอกจากนี้ยังช่วยให้ บริษัท ต่างๆสามารถออกการ เสนอขายหลักทรัพย์เบื้องต้น ได้ง่ายขึ้น 'เมื่อพวกเขาเติบโตขึ้นมากพอที่จะต้องขายหุ้นเพื่อเป็นเงินทุนในระยะต่อไปของการพัฒนา ความสะดวกในการเปิดสาธารณะช่วยให้ บริษัท ของสหรัฐเติบโตได้เร็วและรวดเร็วกว่าประเทศอื่น ๆ ที่มีตลาดที่พัฒนาน้อย
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ตั้งอยู่ที่คณะกรรมการกำกับดูแลความมั่นคงทางการเงิน (Financial Stability Oversight Council) พระราชบัญญัติการปฏิรูป Wall Street Dodd-Frank สร้างสภาหลังจากวิกฤตการณ์ทางการเงินในปี 2008 มองหาจุดอ่อนในตลาดการเงินที่อาจก่อให้เกิดภาวะวิกฤติอีกครั้ง
SEC มีผลต่อคุณอย่างไร
ก.ล.ต. มีผลกระทบต่อคุณโดยการทำให้คุณปลอดภัยในการซื้อหุ้นพันธบัตรและ กองทุนรวม ไม่ได้ควบคุม วงเงิน หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ข้อมูลจำนวนมากเพื่อช่วยในการลงทุน
ด็อดแฟรงค์ต้อง ก.ล.ต. เพื่อศึกษาความรู้ทางการเงินของนักลงทุนอเมริกันโดยเฉลี่ย พบว่านักลงทุนส่วนใหญ่ไม่เข้าใจพื้นฐานของการทำงานของตลาดหรือเศรษฐกิจ เสนอแนวทางในการปรับปรุงความรู้ของนักลงทุน
ที่มีประโยชน์มากที่สุดสำหรับคุณคือการสร้าง Investor.gov ให้การศึกษาขั้นพื้นฐานเช่นการทำงานของตลาดการจัดสรรสินทรัพย์และการทบทวนแผนการเกษียณอายุที่แตกต่างกัน นอกจากนี้ยังมีส่วนเกี่ยวกับวิธีการเลือกนายหน้า คุณสามารถดูได้ว่าโบรกเกอร์ของคุณได้รับการจดทะเบียนหรือไม่ จะช่วยให้คุณห้าขั้นตอนในการหลีกเลี่ยงการฉ้อโกงนักลงทุน
เว็บไซต์นี้มีเครื่องมือวางแผนทางการเงิน สามารถบอกได้ว่าคุณต้องเกษียณเท่าไหร่ คุณสามารถดูว่าค่าธรรมเนียมส่งผลต่อการลงทุนของคุณอย่างไร คุณยังสามารถเรียนรู้วิธีจัดการการเงินของผู้ปกครองที่ไร้ความสามารถ
ประวัติศาสตร์
ในปีพ. ศ. 2477 สภาคองเกรสได้สร้าง ก.ล.ต. เพื่อฟื้นฟูความเชื่อมั่นของประชาชนใน ตลาดการเงิน หลังจาก ความผิดพลาดของตลาดหุ้นในปีพ. ศ. 2472 ประธานคนแรกคือโจเซฟเคน เนดี้ บิดา ของประธานาธิบดีจอห์นเอฟเคนเนดี้
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ได้มีการจัดตั้ง ก.ล.ต. ขึ้น แต่ก็ไม่สามารถประสบความสำเร็จกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของ 1933 มันต้อง บริษัท มหาชนที่จะลงทะเบียนการขายหุ้นของพวกเขา นั่นหมายความว่าพวกเขาต้องระบุว่าใครเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ก่อนที่จะมีการดำเนินการกลุ่มเล็ก ๆ จะถือหุ้นใหญ่ในกลุ่มนี้ พวกเขาสามารถจัดการกับตลาดโดยที่ไม่มีใครรู้
พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัดปีพ. ศ. 2478 ได้ยกเลิกการระงับ บริษัท ที่ถือครองไว้เกินกว่าสองเท่าจากสาธารณูปโภคที่มีการถือครองไว้ นั่นหมายความว่า บริษัท ผู้ถือหุ้นจะไม่สามารถปิดบังความเป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ของ บริษัท สาธารณูปโภคได้อีกต่อไป การกระทำดังกล่าวอนุญาตให้ ก.ล.ต. เลิกใช้ชุดสาธารณูปโภคขนาดใหญ่ใน บริษัท ขนาดเล็กที่มีฐานทางภูมิศาสตร์ นอกจากนี้ยังสร้างค่าคอมมิชชั่นของรัฐบาลท้องถิ่นเพื่อกำหนดอัตราค่าสาธารณูปโภค