กฎระเบียบกองทุนรวมโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้สิทธิผู้ลงทุน
ก.ล.ต. และกฎระเบียบของกองทุนรวม
ก.ล.ต. จะตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกองทุนกับพระราชบัญญัติการลงทุนของ บริษัท ในปีพ. ศ. 2483 รวมทั้งการปฏิบัติตามกฎระเบียบและข้อบังคับของรัฐบาลกลางอื่น ๆ
กฎระเบียบของกองทุนรวมช่วยให้นักลงทุนมีความมั่นใจในด้านโครงสร้างการลงทุนและได้เสนอผลประโยชน์อื่น ๆ เช่น
- ความโปร่งใส: การถือครองหุ้นของกองทุนรวมมีให้ใช้ทั่วไปต่อสาธารณะแม้ว่าจะมีความล่าช้าในการรายงาน เพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนกำลังได้รับสิ่งที่พวกเขาจ่าย
- สภาพคล่อง: หุ้นของกองทุนรวมได้รับการไถ่ถอนโดย บริษัท กองทุนในวันที่ซื้อขายและเพื่อให้มั่นใจได้ว่า สภาพคล่องของ วันนี้จะเป็นประโยชน์ต่อนักลงทุน
- บันทึกการติดตามที่ผ่านการตรวจสอบ: กองทุนต้องรักษาบันทึกการติดตามผลและตรวจสอบความถูกต้องเพื่อให้นักลงทุนสามารถไว้วางใจผลตอบแทนที่ระบุไว้ของกองทุนได้
- ความปลอดภัย: หาก บริษัท กองทุนรวมออกจากธุรกิจผู้ถือหุ้นของกองทุนจะได้รับเงินเป็นจำนวนเท่ากับส่วนที่เป็นกรรมสิทธิ์ในกองทุน คณะกรรมการกองทุนอาจเลือกที่ปรึกษาการลงทุนใหม่เพื่อบริหารกองทุน
กฎที่ควบคุมการดำเนินงานของกองทุนรวม
กฎระเบียบของกองทุนรวมมีมากมาย แต่กฎระเบียบที่สำคัญ ได้แก่
- พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนของปีพ. ศ. 2483: พระราชบัญญัติควบคุมกองทุนรวมและ บริษัท อื่น ๆ มุ่งเน้นการเปิดเผยข้อมูลและข้อมูลเกี่ยวกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนโครงสร้างการลงทุนของ บริษัท และการดำเนินงาน
- พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปีพ. ศ. 2476 มีวัตถุประสงค์เพื่อให้นักลงทุนได้รับข้อมูลสำคัญบางประการเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เสนอขายในตลาดสาธารณะ พระราชบัญญัตินี้ยังห้ามการฉ้อโกงและการบิดเบือนข้อเท็จจริงในการขายหลักทรัพย์
- พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปีพ. ศ. 2477: พระราชบัญญัติของปีพ. ศ. 2477 ได้จัดทำ SEC และให้อำนาจแก่ ก.ล.ต. ที่มีอำนาจเหนือธุรกิจหลักทรัพย์
การวิจัยหลักเกณฑ์และข้อบังคับกองทุนรวม
เว็บไซต์ ก.ล.ต. มีลิงก์ที่มีประโยชน์หลายอย่างซึ่งสามารถช่วยคุณในการศึกษากฎระเบียบของกองทุนรวมทั้งกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ นักลงทุนยังสามารถหาข้อมูลที่เป็นประโยชน์เกี่ยวกับกฎระเบียบและการกำกับดูแลกองทุนรวมในเอกสารที่เรียกว่า หนังสือชี้ชวน ที่สามารถพบได้ในเว็บไซต์ของ บริษัท หลักทรัพย์ที่มีชื่อเสียงมากที่สุด หนังสือชี้ชวนต้องกำหนดโดยสำนักงาน ก.ล.ต. และต้องอธิบายถึงค่าธรรมเนียมวัตถุประสงค์การดำเนินงานและความเสี่ยงด้านตลาดของกองทุนรวมทุกประเภท
แม้ว่าหนังสือชี้ชวนและข้อกำหนดอื่น ๆ ของ ก.ล.ต. ไม่ได้ทั้งหมดลบความเสี่ยงโดยธรรมชาติของการลงทุนพวกเขาจะให้ประโยชน์ที่มีคุณค่าในรูปแบบของการป้องกันที่ช่วยให้มั่นใจนักลงทุนว่าพวกเขากำลังซื้อสิ่งที่พวกเขาตั้งใจจะซื้อ
หมายเหตุ: ควรปรึกษาผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินทุกครั้งเพื่อดูข้อมูลและแนวโน้มล่าสุด บทความนี้ไม่ใช่คำแนะนำในการลงทุนและไม่ใช่คำแนะนำในการลงทุน