ข้อบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ

สิ่งที่คุณต้องรู้

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ได้กำหนดข้อ จำกัด ในการ ซื้อขายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ และตลาดหุ้น ซึ่งจะป้องกันไม่ให้ "ผู้ค้ารายวันตามแบบแผน" จากการดำเนินงานจนกว่าพวกเขาจะรักษายอดเงินคงเหลือไม่น้อยกว่า 25,000 เหรียญในบัญชีการซื้อขายของตน นั่นหมายความว่าการค้าหุ้นในสหรัฐฯเป็นประจำทุกๆวันคุณต้องมีทุนจดทะเบียนอย่างน้อย 25,000 ดอลลาร์ในบัญชีการค้าของคุณ

การซื้อขายวันแบบ

ก.ล.ต. กําหนดการซื้อขายวันเดียวกับการซื้อขายใด ๆ ที่เปิดและปิดภายในวันซื้อขายวันเดียวกัน

กำหนดวันซื้อขายตามรูปแบบธุรกิจการค้า 4 วันขึ้นไปภายใน 5 วันทำการโดยสมมติว่าจำนวนวันซื้อขายมีมากกว่า 6 เปอร์เซ็นต์ของธุรกิจทั้งหมดที่ดำเนินการในช่วงระยะเวลาห้าวัน ข้อตกลงอัตราร้อยละนี้ไม่ใช่ปัจจัยที่สำคัญที่สุด หากคุณซื้อธุรกิจตั้งแต่ 4 วันขึ้นไปในระยะเวลาห้าวันคุณจะถูกจัดเป็นผู้ประกอบการค้ารายวันรูปแบบและอาจมียอดดุลจำนวน 25,000 ดอลลาร์เพื่อการค้าวัน

ซึ่งหมายความว่าแม้การค้าวันหนึ่งวันจะแบ่งประเภทผู้ประกอบการค้าเป็นพ่อค้ารายวันรูปแบบและข้อ จำกัด จะใช้

นักลงทุนรายย่อยอาจมีข้อกำหนดที่เข้มงวดมากขึ้น หากโบรกเกอร์เชื่อว่าผู้ค้าอาจมีส่วนร่วมในกิจกรรมการซื้อขายประจำวันหรือผู้ประกอบการรายย่อยมักทำธุรกิจการค้าสองหรือสามวันในระยะเวลาห้าวันโบรกเกอร์นั้นอาจกำหนดยอดคงเหลือขั้นต่ำที่ 25,000 ดอลลาร์สำหรับผู้ค้ารายนั้น ในกรณีนี้ผู้ค้าจะต้องรักษาสมดุลดังกล่าวหากต้องการทำธุรกิจการค้าทุกวัน

ตรวจสอบกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แต่ละรายของคุณเกี่ยวกับข้อ จำกัด ในการซื้อขายประจำวัน

ป้องกันการซื้อขายวัน

หากผู้ค้าจัดเป็นผู้ประกอบการรายวันตามรูปแบบตามคำนิยามของ SEC หรือตามดุลยพินิจของโบรกเกอร์และผู้ค้าไม่ได้มียอดเงินทุนคงเหลือจำนวน 25,000 ดอลล่าร์ในบัญชีของตนจะไม่สามารถทำธุรกิจต่อวันได้จนกว่าจะมียอดดุลยภาพใน เพิ่มขึ้นเป็น 25,000 เหรียญ

ผู้ค้ารายวันจำเป็นต้องมียอดดุล 25,000 ดอลลาร์ในวันที่มีการค้าขายเท่านั้น

Leverage หรือ Margin การซื้อขายวัน

ผู้ค้ารายวัน ในสหรัฐอเมริกาสามารถใช้แรงกดสูงสุด 4: 1 นั่นหมายความว่าหากผู้ค้ารายวันฝากเงิน 30,000 ดอลลาร์ในบัญชีของเขาเขาสามารถสะสมตำแหน่งได้ถึง 120,000 ดอลลาร์ ผู้ค้าที่ค้างไว้ในเวลากลางคืนสามารถรับได้ถึง 2: 1 เท่านั้น

ผู้ค้ารายวันได้รับอนุญาตให้ใช้ประโยชน์ได้มากขึ้นเนื่องจากตำแหน่งของพวกเขาอยู่ในระยะสั้นและการค้าแต่ละครั้งมีแนวโน้มที่จะมีการเปลี่ยนแปลงราคาที่น้อยลงเมื่อเทียบกับตำแหน่งที่ถือครองไว้เป็นวันสัปดาห์หรือหลายปี

ถ้าผู้ประกอบการรายได้เกินขอบที่ได้รับอนุญาตเนื่องจากเงินฝากของตัวเองเริ่มลดลงเนื่องจากตำแหน่งที่ขาดทุนผู้ค้ารายวันจะได้รับการ เรียกเงินกำไร

ตลาดอื่น ๆ

ข้อ จำกัด ด้านเงินทุน 25,000 ดอลล่าร์สหรัฐใช้เฉพาะกับตลาดหุ้นสหรัฐฯเท่านั้น ข้อ จำกัด ทางการค้าของตลาดอื่น ๆ มีความแตกต่างกันออกไป ตลาดฟิวเจอร์ส และ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ สหรัฐฯไม่ได้กำหนดยอดคงเหลือสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันยกเว้นยอดเงินฝากขั้นต่ำที่กำหนดโดยนายหน้าและความต้องการอัตรากำไรสำหรับสินทรัพย์แต่ละประเภท ดังนั้นหากนักลงทุนรายวันมีอย่างน้อย $ 25,000 ทุกตลาดรวมถึงตลาดหุ้นเป็นตัวเลือกที่ทำงานได้

นักลงทุนรายวันที่มีเงินทุนไม่ถึง 25,000 เหรียญจะต้องได้รับเงินทุนเพิ่มเติมเพื่อทำการซื้อขายในตลาดหุ้นวันนี้หรืออาจมีส่วนร่วมในตลาดซื้อขายล่วงหน้าหรือตลาดอัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นตลาดซื้อขายวันที่มีชีวิตอยู่

การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในวันทำการแนะนำให้ผู้ประกอบการค้ามีเงินทุนเริ่มต้นอย่างน้อย $ 5,000 ถึง $ 7,500 (หรือมากกว่า) สำหรับการซื้อขายวัน forex แนะนำว่าผู้ประกอบการค้ามี อย่างน้อย $ 500, แต่ควรเป็น $ 1,000 หรือมากกว่า ในการซื้อขายครั้งแรก